스튜어드십 코드 원칙

스튜어드십 코드

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스튜어드십 코드 원칙

제 정: 2021.12.14

그로쓰힐자산운용(이하 ‘회사’라고 합니다)은 한국기업지배구조원의 스튜어드십 코드 제정위원회가 제정하여 공표한 “기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙”에 의거 다음과 같이 회사의 스튜어드십 코드를 제정하여 2021년 12월 31일자로 시행합니다.

원칙 1. 기관투자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리·운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.
- 회사는 고객 자산의 중·장기 이익의 확대를 도모할 책임이 있습니다. 회사는 「기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙」을 수용하고, 심도 있는 리서치를 기반으로 투자대상회사에 대한 중·장기적 관점의 기업가치 향상과 자본 효율의 증대에 중점을 두고 있습니다.

- 이를 위해 회사는 스튜어드십 코드에 참여하여 투자대상회사와 건설적인 대화 및 의결권 행사, 그 밖에 주주관여활동을 통하여 중·장기적인 주주가치 및 기업가치 제고에 기여하고자 노력합니다.

- 회사의 수탁자 책임은 선관주의 의무와 충실의무 준수를 기본으로 하고 운용하는 집합투자기구의 유형별, 자산군별, 투자기간 등에 따라 구별하여 달리 이행할 수 있습니다.
원칙 2. 기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 그 내용을 공개해야 한다.
- 회사는 이해상충 상황에 직면할 경우 고객의 이익을 최우선으로 한다는 원칙하에 이해상충 문제를 사전에 관리하고 예방하기 위하여 이해상충관리 및 정보교류차단 관련 정책을 수립하여 시행하고 있으며 이를 회사 홈페이지에 상세하게 공개하고 있습니다.

- 회사가 수탁자 책임을 수행하는 중 이해상충이 발생하는 경우 준법감시인과 사전에 협의하여 고객 보호에 문제가 없는 수준으로 이해상충 가능성을 낮추어 업무를 처리하며, 필요한 경우 독립적인 제3자 전문기관의 자문을 활용할 수 있습니다.
원칙 3. 기관투자자는 투자대상회사의 중·장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상회사를 주기적으로 점검해야 한다.
- 회사는 투자대상회사에 대한 주기적 점검이 수탁자 책임 활동 이행의 기본 의무임을 인지하고 있습니다. 이를 위해 투자대상회사의 재무적, 비재무적 사항에 대해 주기적인 점검을 시행합니다. 기업 IR팀 혹은 경영진과의 미팅, 공시, 언론 및 전문가 인터뷰 등 다양한 방식을 활용하고 있습니다. 점검 결과 투자 대상 기업의 기업가치 제고가 필요하다고 판단될 경우 주주 관여활동을 수행할 수 있습니다.

- 회사는 투자대상회사 점검의 전문성 및 효율성을 위하여 외부전문기관을 이용할 수 있으며, 투자대상회사에 대한 투자 규모가 집합투자재산에 미치는 영향 등을 고려하여 내부 지침이 정하는 바에 따라 점검 및 관여활동의 수준을 달리할 수 있습니다.
원칙 4. 기관투자자는 투자대상회사와의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.
- 회사의 수탁자 책임 이행활동은 투자대상회사와의 공감대 형성을 통해 투자대상회사의 중장기 가치향상 및 지속가능성장을 제고하며, 이를 통해 고객 또는 수익자의 중장기적 이익을 도모하는 것을 목표로 합니다.

- 회사가 수행하는 수탁자 책임 이행 활동에는 투자대상회사에 대한 의결권 행사뿐만 아니라, 경영진과의 대화, 주주서한 전달 등 추가적인 활동이 포함됩니다. 회사는 이러한 수탁자 책임 이행활동을 위한 내부지침을 마련하고 있으며, 내부지침에는 수탁자 책임 이행 활동의 대상, 시기, 방법, 절차 등을 정하고 있습니다.

- 회사는 수탁자 책임 이행 활동에 있어 미공개 중요정보의 취득을 목적으로 하지 않습니다. 다만, 미공개 중요 정보로 의심되는 정보를 수령한 경우 자본시장법 등 관련 법률과 회사의 내부통제기준에 따라 필요한 조치를 취합니다.
원칙 5. 기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침·절차·세부기준 등을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용 및 그 사유를 공개해야 한다.
- 회사는 투자대상회사에 대한 의결권 행사가 기관투자자의 수탁자 책임 이행의 필수 불가결한 요소라고 인식하고 있으며, 고객을 위하여 필요한 경우 신의에 따라 성실하게 의결권을 행사하는 것을 원칙으로 하고 있습니다.

- 회사는 의결권 행사에 관한 기준, 방법, 절차 등 의결권 행사에 필요한 사항을 포함한 「의결권 행사 및 절차에 관한 지침」 및 「의결권 행사 가이드라인」을 제정하여 시행하고 있습니다.

- 회사는 의결권 행사와 관련한 이해상충 문제를 해소하거나 의안분석의 전문성, 독립성, 공정성을 확보하기 위해 독립적인 제3자 전문기관의 자문을 이용할 수 있습니다. 다만, 자문기관의 권고 의견을 고려하여 회사의 책임과 판단으로 의결권을 행사합니다.

- 회사는 의결권 행사 내용의 투명성을 확보하고 수탁자 활동에 대한 고객과 수익자의 신뢰를 제고하기 위하여 의결권 행사 내역을 공시하고 있습니다. 회사는 연 1회 회사의 홈페이지와 수탁자 책임 이행 보고서를 통해 주요한 의결권 행사 내역과 사유 등을 공시하는 것을 원칙으로 하고 있습니다.
원칙 6. 기관투자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.
- 회사는 수탁자 책임을 충실하게 이행하기 위해서 수탁자 책임 활동 내역을 주기적으로 보고하는 것이 중요하다고 인식하고 있습니다. 다만, 해당 정보의 공개가 주주가치 및 기업가치에 미치는 영향을 고려하여 이를 비공개로 할 수 있습니다.
원칙 7. 기관투자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖춰야 한다.
- 회사는 수탁자 책임 이행 활동이 주주 및 기업가치 제고에 기여할 수 있도록 전문성과 역량을 갖춘 전담인력 및 조직을 확보하고 있으며, 주식운용본부와 준법감시인을 포함한 관련부서가 수탁자 책임 이행 활동에 협력하고 있습니다.

- 회사는 수탁자 책임 이행 활동의 전문성 확보를 위해 관련 산업에 대한 교육 훈련 등 내부 역량을 지속 강화하고 있으며, 또한 필요할 경우 외부 전문기관의 자문을 활용하여 자체적인 의사 결정에 활용하는 등 수탁자 책임을 충실히 이행하고자 합니다.

스튜어드십 코드 책임자/담당자

부서 이름/직책 전화번호 이메일
주식운용본부 황대준/부사장 02-3215-7402 dj.hwang@growthhill.com
주식운용본부 김준환/부장 02-3215-7413 jh.kim@growthhill.com
멀티에셋운용본부 강석훈/과장 02-3215-7408 sh.kang@growthhill.com
준법감시인 양정일/이사 02-3215-7417 ji.yang@growthhill.com